北京大陸航星質量認證中心股份有限公司---張曉玉

獲得中國認證認可協會“2023認證技術提升周”良好認證審核案例

 

案例摘要:  企業生產液體SBS瀝青改性劑、乳化瀝青、彩色高分子稀漿混合料、瀝青混合料、特種砂漿、水泥混凝土磚的設計和生產，水穩混合料、再生骨料、鋼筋混凝土排水管的生產；審核發現公司生產的水泥混凝土磚會出現一些微小裂縫，雖然不影響強度，但是影響外觀，進一步了解到是公司進場的原材料粉煤灰進場檢驗缺少燒失量，是造成產品微小裂縫的主要原因，為不符合項；受審核方認識到進場檢驗的重要性及粉煤灰檢驗指標全面的的重要性，認真實施了原因分析、制定針對性的糾正措施、實施糾正，對原材料進場檢驗過程實施規范的管理，消除隱患，提高企業質量和經濟效益。

 

一、案例背景：

推薦機構：北京大陸航星質量認證中心股份有限公司

匯 報 人：張曉玉

受審核單位：喜躍發國際環保新材料股份有限公司 

審核類型及認證領域：S: 監一；E: 監一；Q: 監一

審核依據：GB/T 45001-2020 / ISO 45001:2018 E:GB/T 24001-2016 / ISO 14001:2015 Q:GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015

審核范圍：QES:液體SBS瀝青改性劑、乳化瀝青、彩色高分子稀漿混合料、瀝青混合料、特種砂漿、水泥混凝土磚的設計和生產，水穩混合料、再生骨料、鋼筋混凝土排水管的生產（多場所明細見附件） 

審核時間：2022-08-09上午至2022-08-11上午

審核人員：組長：A張曉玉

組員：B喬國新、C張春麗、D董之平 

 

二、審核準備和審核策劃：

 

（一）審核準備：

 

組長依據審核審核計劃的信息，與受審核單位溝通、了解內容如下：

1）受審核方管理體系文件、機構、人員、審核范圍、組織地址均沒有變更情況；

2）了解到本次審核的生產情況正常；

3）審核組內部溝通及審前培訓；

審核組長了解上述情況，為編制《現場審核計劃》做充分準備：

 

（二）審核策劃：

 

1、本次審核依據：

    認證標準及組織所建立的文件化信息適用的法律法規及產品標準等相關要求；

2、策劃本次審核部門、場所主要有：辦公室、市場營銷部、物資設備部、研發中心、生產技術部及生產車間；

3.現場審核計劃安排專業審核員AC審核產品研發、生產、檢驗過程等。

 

三、企業概況：

 

喜躍發國際環保新材料股份有限公司成立于2005年6月。公司主要在道路行業從事綠色低碳新材料的研發生產、應用推廣，是山西省高新技術企業、國家循環經濟標準化企業、國家級專精特新“小巨人”企業和中國公路學會理事單位、養管分會副理事長單位。2022年被列入山西省35家重點上市后備企業，擁有43項國家專利，主導和參與制訂了28項國家、行業標準。公司研發生產的綠色環保新材料已被廣泛應運全國30多個省市。

 

四、審核過程及審核發現：

 

審核組按策劃的安排進行現場巡視，查看生產過程和質量控制等過程。在生產技術部/車間二審核時，該車間正在進行水泥混凝土磚的生產、以及水穩混合料再生骨料、鋼筋混凝土排水管的生產，對以上產品的生產過程中主要的原材料進場檢驗、生產配比的控制及生產過程的控制、出廠產品的檢驗過程進行了巡視，發現水泥混凝土磚的成品區有部分產品出現些微裂縫（如下圖），經過進一步追查，發現該批產品使用的原材料粉煤灰進場檢測記錄中，檢驗參數包括：吸水率、需水量、抗壓強度，審核員發現進場檢測記錄缺少粉煤灰燒失量的指標檢測，組織提供的粉煤灰檢測記錄見（表1）：

 

（表1）

 

審核組從掌握的專業知識認為：粉煤灰燒失量是影響水泥混凝土磚最終成品的強度和外觀的關鍵因素之一，因此，審核組對此審核發現開具了不符合報告，以促使組織對原材料進場檢驗進行有效控制，確保最終產品質量，防止不合格品產生以及由此導致的經濟損失發生。

 

五、不符合報告及整改：

 

（一）不符合報告：

 

在生產技術部/車間二審核時，檢查粉煤灰進場驗收，所提供粉煤灰進場檢測記錄中，檢驗參數為吸水率、需水量、抗壓強度，但缺少燒失量關鍵指標的檢測。

 

以上事實不符合國家標準《用于水泥和混凝土中的粉煤灰》GB/T1596-2017的要求；不符合《混凝土路面磚》GB28635-2012、《混凝土和鋼筋混凝土排水管》GB/T11836-2009標準要求，也不符合公司原材料管理制度的要求。不符合GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015標準8.4.2條款：組織應d）確定必要的驗證或其他活動，以確保外部提供的過程、產品和服務滿足要求。

 

（二）、不符合的原因分析：

 

通過與受審核方總經理、管代及生產技術部經理交流，組織對審核組發現的不符合事實高度認同，表示立即組織相關部門積極整改。

 

不符合原因分析如下：

 

1、公司相關人員對粉煤灰的性能及燒失量造成的產品的影響不理解或者不重視。

 

2、公司檢驗人員偏少、技術人員對標準研讀不認真，對相關進場材料的檢驗及標準規范理解不到位。

 

3、公司相關人員對GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015標準8.4.2條款理解不到位。

 

（三）實施糾正、糾正措施

 

（1）公司發布“關于加強原材料進廠質量控制的通知”，生產技術部按要求對其他原材料的進場檢驗記錄進行檢查，防止重要檢驗指標有遺漏存在。見附件1。

 

（2）生產技術部負責修改粉煤灰檢驗記錄表，增加《用于水泥和混凝土中的粉煤灰》GB/T 1596-2017標準中規定的燒失量的檢測以及三氧化硫含量的檢測。見附件2。

 

 

（3）組織檢驗人員對公司原材料進場檢驗規程進行學習。對GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015標準8.4.2條款進行學習。見附件3。

 

 

（4）組織人員對《用于水泥和混凝土中的粉煤灰》GB/T1596-2017標準、《混凝土路面磚》GB28635-2012標準進行學習。

 

（表4）

 

4、審核組對不符合整改的驗證

 

    1）公司修訂的檢驗表格和發布的管理通知有效。

 

    2）對培訓及培訓結果進行了驗證，培訓有效。

 

    3）審核組驗證此項不符合糾正和糾正措施有效。

 

六、增值服務及審核體會：

 

（一）增值服務：

 

通過本次不符合及整改，審核組與組織探討和分析了粉煤灰燒失量進場檢驗缺失的重要影響，組織理解了粉煤灰的定義及粉煤灰的主要組成：粉煤灰是從煤燃燒后的煙氣中收捕下來的細灰，是燃煤電廠排出的主要固體廢物。粉煤灰的主要氧化物組成為:SiO2、Al2O3、FeO、Fe2O3、CaO等。燒失量是表征粉煤灰中未燃燒完全的有機物包括碳粒的數量的指標。燒失量越大，表明未燃盡碳分越多。這些未燃盡碳分的存在對粉煤灰質量有很大的負面影響；如含碳量越高，其吸附性越大，活性指數越低；燒失量越大，含碳量越高，混凝土的需水量就越大，從而導致水膠比提高，嚴重影響了粉煤灰效用的充分發揮，同時粉煤灰燒失量過高會嚴重影響對混凝土中含氣量的控制，燒失量的高低主要影響混凝土耐久性。

 

在組織混凝土磚生產時中摻加粉煤灰，節約了大量的水泥和細骨料，改善了混凝土拌和物的和易性；但是如果粉煤灰燒失量大，造成混凝土塌落度損失大；燒失量大也會造成混凝土用水量加大，但水泥水化反應用水是一定的，多余的水量揮發，勢必造成混凝土磚出現裂縫甚至強度降低的不良后果。所以控制燒失量對產品質量所具有的特殊意義，直接影響混凝土制品的強度和外觀。

 

本次審核審核組開具的不符合使得組織加強了粉煤灰的進場檢驗控制，重視了粉煤灰燒失量的檢測，理解了其對產品強度和外觀產生的不利影響，有助于組織改進混凝土磚的生產和進場材料的檢驗、提高產品合格率，保證產品的外觀和成品質量，為客戶提供持續穩定的產品，體現了審核的作用和價值，為組織提供了有益的增值服務。

 

（二）、審核體會

 

審核員應具備較強的專業水平，在審核過程中要具有敏銳的觀察力和較強的判斷力；對受審核方的產品質量進行把關和判斷，對生產過程的風險進行預判。同時，也深感質量強國道路上審核員肩負的社會責任，用自己的專業能力將企業存在的風險和問題分析清楚，指導企業規范管理，不斷提高企業效益，體現審核的價值和意義。

 

2023年年初，審核組重新電話回訪，公司進場檢驗已經嚴格按新的規定執行，公司的混凝土磚的產品外觀和產品質量得到了很大的提升。期盼喜躍發國際環保新材料股份有限公司能堅持質量、環境、職業健康安全管理體系的有效運行，堅持把綠色低碳新材料的好產品推向更廣闊的市場，不斷持續改進、提升、發展壯大自己。