一、案例背景 （一）企業(yè)簡介： 山東******工程有限公司是一家專業(yè)從事市政公用工程、石油化工工程、機電工程、消防設施工程施工的企業(yè)，具有公司具有：石油化工工程總承包二級、機電安裝工程總承包二級、市政公用工程總承包二級、鋼結構工程專業(yè)承包二級、消防設施工程專業(yè)承包二級、防水防腐保溫工程專業(yè)承包二級、建筑機電安裝工程專業(yè)承包二級、施工勞務不分等級資質等資質。 公司現(xiàn)有職工85余人，其中有職稱及各類技術人員46人，高級職稱9人，中級職稱22人，二級建造師6人，企業(yè)注冊資金4000萬元，擁有各種施工機械673臺（件）。 公司先后在遼寧省營口市承接營口征程新材料科技有限公司建設安裝項目650萬元，陵城區(qū)偉城時代廣場消防工程1450萬，寧津縣丹桂園A區(qū)消防工程225萬，聯(lián)化科技（德州）有限公司X2205&2206輔助配套項目1370萬，與史丹利化肥（平原）有限公司簽訂維修協(xié)議，在縣房產管理中心備案消防改造維保及防水項目備案單位。隨著國家一帶一路政策實施，我公司與中鐵四局簽訂項目分包意向書，開展國外建設裝項目，實現(xiàn)年納稅約130萬元。 公司始終堅持以人為本，以質量求生存以信譽求發(fā)展，全面貫徹實施國家發(fā)展觀，大力弘揚開發(fā)、包容、務實、敢當?shù)男聲r代泰山挑山工精神，創(chuàng)造良好企業(yè)形象及業(yè)內口碑。 在上級政府和主管部門的領導下，公司信譽、資質、施工能力、工程規(guī)模將逐年提升。公司不斷開發(fā)新市場，在施工過程中積極使用新工藝、新技術、新設備、引進新人才，不斷提高公司綜合實力。 （二）審核范圍： QJES:市政公用工程、石油化工工程、機電工程、消防設施工程的施工(資質范圍內) 現(xiàn)場審核計劃安排： 審核組成員B審核員（吳強）審核企業(yè)的管理層、辦公室、銷售部的全部條款。 審核組成員A（王迎花）C（孫建平）審核工程部和在建項目部，本次審核抽查的在建項目為聯(lián)化科技（德州）有限公司CPH項目技改及維修工程，主要是新能源，鋰電項目生產，本次技改及維修項目是廠區(qū)內47-1#、43#、44#車間尾氣系統(tǒng)、循環(huán)水系統(tǒng)、污水系統(tǒng)、反應釜、精餾、廢水廢氣系統(tǒng)、消防系統(tǒng)等設備安裝、管道安裝及防腐、消防系統(tǒng)檢修及更換、電氣儀表安裝等工程。項目內容為市政公用工程、石油化工工程、機電工程、消防設施工程的施工等。 C審核管理目標達成、人員、設備以及環(huán)境管理、監(jiān)視和測量資源、施工策劃、設計、產品和服務、分包方管理、施工過程控制施工過程控制、產品監(jiān)測，不合格品控制，改進等QJ條款及部分ES條款內容。A審核部門職責、工程部及項目部環(huán)境因素的識別評價、危險源辨識與風險評價、工程部及項目部環(huán)境、安全運行策劃和控制、應急準備和響應、監(jiān)測、不符合及糾正措施等ES條款內容及部分QJ條款內容。AC互為技術支持。 現(xiàn)場審核前，王迎花對審核組全體成員進行了企業(yè)內部情況的溝通，并與孫建平對審核組進行了專業(yè)培訓；對該公司的管理手冊和程序文件進行了介紹；對該公司的機構設置、運行管理情況進行了進一步的熟悉和了解。 二、審核過程及審核發(fā)現(xiàn) （一）文件審核： 本次審核為山東******工程有限公司QJES初次審核，首先進行文審，查看公司的管理手冊，公司嚴格按GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015、GB/T 50430-2017、GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015、GB/T 45001-2020/ISO 45001:2018進行了管理手冊和程序文件的修訂，企業(yè)更加關注的風險和機遇的識別、內外部環(huán)境的識別、變更的管理等內容，手冊滿足標準規(guī)范的要求。其次查看公司的施工工藝流程是否有變化，公司的資質范圍內市政公用工程、石油化工工程、機電工程、消防設施工程施工工藝流程基本無變化。公司執(zhí)行的技術標準規(guī)范基本齊全且現(xiàn)行有效。 （二）現(xiàn)場審核： 市政公用工程、石油化工工程、機電工程、消防設施工程施工為綜合性施工范圍企業(yè)的高風險行業(yè)，企業(yè)對于項目部現(xiàn)場的施工質量管理、環(huán)保和安全文明施工管理的要求都較高，有些為質量事故，也有的為環(huán)保和安全事故，發(fā)生事故對企業(yè)和社會的環(huán)境影響及人員家庭造成巨大的財產損失和各種影響，所以加強、規(guī)范施工現(xiàn)場的管理是市政公用工程、石油化工工程、機電工程、消防設施工程綜合性施工企業(yè)的重要工作。為此，我們的審核不僅僅是體系資料的審核，還要加強或關注施工現(xiàn)場巡視，通過現(xiàn)場的運行情況進而發(fā)現(xiàn)企業(yè)管理中的問題，為企業(yè)的管理提供改進的依據(jù)以及幫助企業(yè)解決問題是我們質量升級的一項重要措施。 （三）審核發(fā)現(xiàn)： 在銷售部進行現(xiàn)場審核時，檢查發(fā)現(xiàn)公司不能提供對消防設備供方“平原縣順興消防設備經營部”合格供方評價的證據(jù)，也未提供對其施加環(huán)境、安全影響的證據(jù)。已開具不符合報告。 三、信息交流 （一）針對現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)存在的問題，經過與公司相關負責人交流溝通，由于他們對供方的評價和對供方施加環(huán)境和安全影響告知的重要性認識不足、又由于項目現(xiàn)場對原材料使用需要比較急加上相關人員責任心不強就沒有履行供方評價手續(xù)以及對供方施加環(huán)境安全影響。針對此項開具不符合報告。 （二）不符合事實描述：在銷售部進行現(xiàn)場審核時，檢查發(fā)現(xiàn)公司不能提供對消防設備供方“平原縣順興消防設備經營部”合格供方評價的證據(jù)，也未提供對其施加環(huán)境、安全影響的證據(jù)。 以上事實不符合GB/T 19001-2016/ISO 9001:201標準8.4.2條款“組織應確保外部提供的過程、產品和服務不會對組織穩(wěn)定地向顧客交付合格產品和服務的能力產生不利影響……d）確定必要的驗證或其他活動，以確保外部提供的過程、產品和服務滿足要求。”的要求。也不符合GB/T 50430-2017之8.2.2條款“工程材料、 構配件和設備采購前，施工企業(yè)應對供應方進行評價和選擇……”的要求。和GB/T24001-2016/ISO14001:2015標準8.1條款及GB/T45001-2020/ISO45001:2018標準8.1.4條款關于對供方施加環(huán)境安全影響的要求以及公司管理制度的要求。 四、受審核組織的主要改進方法及成效 （一）經過討論，企業(yè)管理者代表組織相關管理人員進行了原因分析： 1、相關工作人員對GB/T 19001-2016/ISO 9001:201標準8.4.2條款、規(guī)范GB/T 50430-2017之8.2.2條款、GB/T24001-2016/ISO14001:2015標準8.1條款以及GB/T45001-2020/ISO45001:2018標準8.1.4條款的要求理解不到位，管理存在疏漏，故造成此不符合的發(fā)生。 2、相關崗位員工對公司合格供方評定和對供方施加環(huán)境和安全影響的管理工作重視程度不夠。 3、相關崗位員工對合格供方評定工作和供方進入施工現(xiàn)場施加環(huán)境和安全影響的管理工作缺少認真負責的態(tài)度。 （二）針對以上原因，組織采取了糾正和糾正改進措施： 1、立即組織相關崗位員工對GB/T 19001-2016/ISO 9001:201標準8.4.2條款、規(guī)范GB/T 50430-2017之8.2.2條款、GB/T24001-2016/ISO14001:2015標準8.1條款以及GB/T45001-2020/ISO45001:2018標準8.1.4條款的要求重新進行了培訓學習。 2、銷售部工作人員負責對合格評方進行評定并對其進行施加環(huán)境和安全影響的告知。 3、現(xiàn)場審核結束后，受審核方按上述糾正措施和預防措施進行了認真的貫徹落實，提交了不符合報告的整改資料，不符合報告經審核組長驗證通過。 五、企業(yè)的進一步管理和提升 企業(yè)管理者代表組織相關管理人員經過討論認為： 加強公司合格供方評定能切實抓好原材料產品質量源頭關，施工質量的好壞與原材料質量有很大關系。對供方施加環(huán)境和安全影響的告知管理工作非常有必要，更能更好的實施環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的運行和控制管理。任何一個微小的細節(jié)都有可能釀成大的質量、環(huán)境和安全事故。為將公司各合格供方的評定管理工作和對供方進入施工現(xiàn)場施加環(huán)境和安全影響告知管理工作各項措施切實落到實處，全面實施了公司合格供方評定管理及對供方施加環(huán)境和安全影響告知工作負責制。通過這些措施的實施，確保項目部工程施工項目質量、環(huán)境和安全管理確保得到提升。 六、結束語 通過審核組與企業(yè)的再次溝通，企業(yè)總經理及管理者代表同時強調，該公司的施工范圍和施工內容均屬于高風險作業(yè)，要在各個環(huán)節(jié)注重改進和提高，以增強施工質量和施工安全和安全文明施工。公司要嚴格積極的配合審核組的各個審核過程，虛心接受審核組的意見或建議，嚴格組織整改，加強和促進公司的細節(jié)管理。以此在市場競爭日益嚴峻的情況下，獲得更大的發(fā)展和市場，為公司的發(fā)展做出了貢獻。同時認為審核組為受審核方帶來了增值的效果。
