一、案例背景 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)： S:GB/T 45001-2020 / ISO 45001:2018 E:GB/T 24001-2016 / ISO 14001:2015 Q:GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015 審核范圍： 磷酸鐵鋰電池及材料元器件的設(shè)計、生產(chǎn)和銷售；廢舊電池的處理和利用 二、基本情況 貴陽******有限公司系貴州******股份有限公司全資子公司，于2014年5月14日注冊成立，專注研發(fā)磷酸鐵鋰多用途電池產(chǎn)品的設(shè)計、制造及銷售，現(xiàn)有員工40人，擁有核心技術(shù)團隊10人，母公司為新三板掛牌上市公司。主要從事磷酸鐵鋰電池原材料磷酸鐵鋰和前驅(qū)體磷酸鐵的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售。因電池材料在高能量密度、低溫應(yīng)用方面行業(yè)領(lǐng)先的優(yōu)異性能，贏得了國內(nèi)主要電池生產(chǎn)企業(yè)的青睞。目前公司電池材料主要客戶為比亞迪、合肥國軒、中航鋰電、萬向等。 依托于母公司電池材料的優(yōu)異性能，貴陽公司成功開發(fā)了高能量密度和寬溫性能的多用途電池產(chǎn)品，并順利通過UN38.3、CE、CB、TUV、IEC以及北方汽車質(zhì)量監(jiān)督檢驗鑒定試驗所（201所）和國家客車質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究中心（重慶汽研院）的強制檢測與認(rèn)證（CNAS認(rèn)證）。并成功將電池產(chǎn)品導(dǎo)入市場。 自成立之日起，貴陽安達公司就嚴(yán)格按照TS16949質(zhì)量管理體系的要求進行產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售，并于2018年3月順利通過認(rèn)證取得了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系證書。 三、主要的審核發(fā)現(xiàn)、溝通過程 2022年5月27日上午 至 2022年5月28日下午審核組一起檢查生產(chǎn)現(xiàn)場，在審核中發(fā)現(xiàn)： 1、正極輥壓工序，正在生產(chǎn)50Ah/3.2V產(chǎn)品，IPQC檢驗作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定設(shè)定壓力為40±5噸，查看設(shè)備實際顯示壓力值為189噸； 2、噴碼、貼膜工序，IPQC檢驗作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定環(huán)境相對濕度（45±2）%，墻上溫濕度表顯示49%。 經(jīng)與企業(yè)溝通，企業(yè)生產(chǎn)使用的原材料分為磷酸鐵鋰粉料和漿料兩種，粉料工藝設(shè)定40±5噸，漿料工藝設(shè)定為189噸，但沒有落實到IPQC作業(yè)指導(dǎo)書中；現(xiàn)場環(huán)境相對濕度（45±2）%，墻上溫濕度表顯示49%，主要是員工平時進出大門未關(guān)閉，IPQC作業(yè)指導(dǎo)書未明確生產(chǎn)材料種類壓力可能會導(dǎo)致產(chǎn)品不合格甚至?xí)霈F(xiàn)嚴(yán)重的質(zhì)量損失。現(xiàn)場環(huán)境濕度不符合要求也會嚴(yán)重影響該生產(chǎn)工序的產(chǎn)品質(zhì)量。 上述事實不符合： Q:GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015條款，組織應(yīng)在受控條件下進行生產(chǎn)和服務(wù)提供。適用時，受控條件應(yīng)包括：c)在適當(dāng)階段實施監(jiān)視和測量活動，以驗證是否符合過程或輸出的控制準(zhǔn)則以及產(chǎn)品和服務(wù)的接收準(zhǔn)則; 四、不符合報告、受審核方改進 針對現(xiàn)場工藝要求和溫濕度要求開具了不合格，對生產(chǎn)現(xiàn)場IPQC檢驗作業(yè)指導(dǎo)書不受控和現(xiàn)場不按IPQC要求執(zhí)行存在的現(xiàn)象，對受審核方進行了批評教育，受審核方進行了舉一反三的糾正和改進。 受審核方領(lǐng)導(dǎo)非常重視此問題，針對此進行了糾正，并深刻分析了原因： 1、原材料分為磷酸鐵鋰粉料和漿料兩種，粉料工藝設(shè)定40±5噸，漿料工藝設(shè)定為189噸，但沒有落實到IPQC作業(yè)指導(dǎo)書中； 2、現(xiàn)場環(huán)境相對濕度（45±2）%，墻上溫濕度表顯示49%，主要是員工平時進出大門未關(guān)閉導(dǎo)致； 針對發(fā)現(xiàn)的問題，公司采取了一系列的糾正措施： 1、立即修訂IPQC作業(yè)指導(dǎo)書，區(qū)分原料壓力值，對生產(chǎn)及質(zhì)量人員進行培訓(xùn)。 2、由現(xiàn)場班組長對車間員工進行宣導(dǎo)，各工序房門保持常閉狀態(tài)。 五、體會 審核員借助專家支持，利用專業(yè)知識在現(xiàn)場指出了生產(chǎn)過程中的IPQC作業(yè)指導(dǎo)書和現(xiàn)場運行的問題，如不整改到位，定會造成質(zhì)量失控，公司運行成本損失。 審核員以高度的責(zé)任心指出了現(xiàn)場的問題，開具了不合格，并要求企業(yè)立即整改并進行了深刻的原因分析，降低了企業(yè)的管理運行中的質(zhì)量成本，促進了企業(yè)管理工作方面的改進，提高了企業(yè)員工的質(zhì)量的意識，促進了企業(yè)檢查制度的完善。審核發(fā)現(xiàn)得到了受審核方的認(rèn)可，體現(xiàn)了增值審核的目的。
